2022年7月15日，一个比往年要炎热得多的夏日，一部关于企业合规的地方性管理措施正式在浦东施行，成为推动浦东涉案企业合规改革进程中的一个标志性时刻。如果将日历翻回到一年前，我们就会发现，一年前的今天，正是期待已久的《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放、打造社会主义现代化建设引领区的意见》（以下简称《引领区意见》）正式公布的日子。历史的“巧合”从来不是真的巧合，那是时间对奋进者的回应。
2022年7月15日，一个比往年要炎热得多的夏日，一部关于企业合规的地方性管理措施正式在浦东施行，成为推动浦东涉案企业合规改革进程中的一个标志性时刻。如果将日历翻回到一年前，我们就会发现，一年前的今天，正是期待已久的《中共中央国务院关于支持浦东新区高水平改革开放、打造社会主义现代化建设引领区的意见》（以下简称《引领区意见》）正式公布的日子。
历史的“巧合”从来不是真的巧合，那是时间对奋进者的回应。
2021年6月
全国人大常委会授予上海人大及其常委会制定浦东新区法规的立法权；
2021年7月15日
《引领区意见》重磅落地，浦东再一次引起关注和期待。
浦东，成为高水平改革开放的试验田，也成为一块各方关注的“立法试验田”。当时很多人还没有意识到，这里也是最高人民检察院推动的一项重大检察工作改革——涉案企业合规改革试点工作的“试验田”之一。彼时的上海市浦东新区检察院（以下简称“浦东检察院”）已经成为全国首批改革试点单位之一。
2022年6月
浦东新区七届人大常委会第三次会议审议通过了《浦东新区涉案企业合规第三方监督评估若干规定》（以下简称《若干规定》）；
2022年7月15日
《若干规定》正式施行，这是全国首部地方人大出台的支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件，也是浦东新区运用中央立法授权，在今年制定的首部管理措施。
因为《若干规定》的施行，浦东的企业合规改革试点工作即将迈入一个新的阶段。以地方性管理措施的形式出现，企业合规第三方监督评估规范化制度化的步伐必将会更加有力，相关部门之间必将形成更加强大的改革合力，激发出更加强劲的改革动能，也必将能更好地推动浦东高水平改革开放和社会主义现代化建设引领区的打造。
遇见合规
从全国首批六家试点单位之一起步
如今，随着改革的深入，试点范围的拓宽扩大，涉案企业合规改革渐渐被社会各界熟知和认可。然而早在2020年3月，最高人民检察院便启动了这项改革的试点工作。浦东检察院作为全国首批试点单位，成为这项改革试点工作的“先行者”之一，担起证明这项改革的合理性和可行性、探索可以辐射全国的创新性制度机制的重担。
一年多以后，《引领区意见》重磅落地。在文件正式公布的第二天，浦东检察院召开企业合规改革试点工作推进会。会上，党组书记、检察长曾国东开宗明义：将“企业合规改革”嵌入服务保障浦东打造社会主义现代化建设引领区的工作中着力推进，是今后要重点思考的问题。
几个关键词在会上被抛出：“浦东特色”“制度引领”“典型案例”，几个“小目标”也被定下：建立专属自贸区的第三方监管机制，制定出针对不同类别行业的专项合规标准指引，在金融、知识产权等领域实现突破......
一年时间倏然而过，这些“小目标”正在逐一成为现实。
拥抱合规
创新辐射全国的制度引领
因为目标就像一面旗帜，一旦矗立在前方，便会激发出无穷的力量。此后，浦东检察院上下一盘棋，主动跨前探索，会同区国资委、财政局、司法局、工商联等13家单位，陆续制定发布了包括《上海自贸区涉案企业合规第三方监督评估机制管委会工作规程（试行）》在内的一系列规范性文件，组建了首批第三方机制专业人员名录库，将浦东的企业合规推入快速发展的轨道。
“就在我们彷徨迷茫、企业濒临破产之时，浦东新区检察院的检察官通过企业合规机制把我们从‘生死线’上挽救了回来，帮助我们重新起航。”这是一封来自陕西一家实业公司S公司的感谢信，收件人是最高人民检察院。2022年，经过合规的S公司迎来了重大转折契机，成为其所在革命老区的首个上市后备企业。“衷心感谢最高检关爱企业的政策引领。”在信的最后，S公司表达了对涉案企业合规改革这项制度的充分认可与感激，认为这是检察机关“严管厚爱”的最佳体现。
2014年至2016年，S公司主要负责人为急于解决公司运营融资问题而涉嫌犯罪，导致这家原本潜力十足、社会评价良好的企业长期停产停工，面临经营困境。在综合考虑案情、社会危害性、犯罪嫌疑人认罪态度等因素以及充足社会调查的情况下，浦东检察院决定对S公司开展企业合规，并委托西安市检察院协助开展第三方监督机制，然而S公司所在的西安市某县的检察机关尚未建立第三方机制，合规工作一启动便遇到了难题。
难走的路是上坡路。选择直面困难，创新的火花就会被点燃。
沪西两地检察机关经过研讨协商后，西安市检察院根据辖区内前期合规工作的开展情况，转委托已经开展试点工作的雁塔市检察院对涉案企业开展合规整改监督、管理工作，由此创新性地构建起三方共同合作监管的“转委托”机制，解决了尚未建立第三方机制的地区如何开展企业合规的难题。同时，浦东检察院与雁塔市检察院协作构建了第三方专家人才“2+1模式”。从雁塔区第三方人才库中选择2位专家，从浦东第三方专家人才库中选派1位具有外汇金融特长专家作为本案监督组特别成员，共同监督、指导涉案企业合规工作的开展。在这样的模式下，浦东检察院充分利用外汇案件办理经验相对丰富、与外汇管理局沟通顺畅，金融外汇专家智库储备丰富的特点，协助雁塔区开展合规监督；雁塔区发挥其属地监管优势，弥补了异地监管中存在的企业合规整改的真实性、有效性无法保障的问题。专业优势和属地优势的充分融合使得这场异地协作达到了1+1>2的良好效果。
整改后，公司建立了13项涉外汇业务管理和合规风控制度，2022年全部进出口业务实现了零风险运行。
案例无疑是最具有说服力。所以，“务必将每一起适用企业合规的案例都办成有浦东辨识度的精品案例。”
言犹在耳，掷地有声。一起涉及上市科技公司的企业合规案件也可以对此作出生动诠释。
2022年3月
上海疫情突然爆发，而涉案企业H公司的合规整改工作正进行到紧要关头。为了不耽误企业合规整改的进度，浦东检察院迅速反应，召开线上听证会，邀请多方对企业合规整改的成效进行验收和评估。整改后的H公司充分发挥自身人工智能和大数据研发优势，研发出的“数字哨兵”在疫情防控中显现出重要作用，为上海疫情防控作出了重大贡献。
这或许是涉案企业合规改革成效最有力的证明。
值得一提的是，在合规考察的过程中，浦东检察院发现了H公司在经营管理中的其他风险点，于是提出三个重点合规领域，将H公司的合规考察重点从“反商业贿赂合规”转变为“反商业贿赂合规与人工智能大数据合规”。H公司根据要求，前后四次修改合规计划，实现了从专项合规到全面合规的跨越。
企业合规第三方监督评估工作推进会在京召开，一起假冒注册商标案作为典型案例在会上展播。
这个案例又有何特别之处？
由于涉案企业位于浙江省嘉兴市，因此针对该案的企业合规工作跨越两省，在此过程中不仅创造性地解决了涉案企业注册地、生产经营地、犯罪地相分离对社会调查、异地监督考察、刑行衔接等工作带来的实践难题，又建立了涉案企业“风险合规告知+实地监督评估+有效性评估论证”第三方机制“浦东样板”。该案后来入选最高检企业合规典型案例和“长三角法治精选案例”。
在办理一件件典型案例的同时，一份份行业指引（指南）也随之诞生。
浦东检察院在全市率先出台了中英文版《企业知识产权合规标准指引》，牵头制定了可操作、可量化的《反商业贿赂合规标准指南》，发布了《印刷企业知识产权合规工作指引》，联合复旦大学法学院制定了中英文版《企业外汇管理合规标准指引》，还与临港新片区共同建立“企业合规改革创新引领区”，试点“新入市场主体企业合规告知制度”，将企业合规“前置”到各类市场主体在临港新片区注册成立之时，在市场主体领取证照时同步送达《企业合规管理友情提示》，督促市场主体自注册之日起便树立起合规经营理念。
“这些都是从实践办案中凝结出的检察智慧成果。案例是宝贵的，我们要让每一起合规案件都发挥出最大的效果。”党组成员、副检察长逄政认为以个案办理推动行业治理，乃至制度机制创新，是在以“高水平改革开放”为目标的引领区推进企业合规改革时，应当秉持的初心。
深化合规
填补立法领域的空白
2021年全国两会上最高检工作报告正式向全国人大代表、全国政协委员汇报了涉案企业合规改革试点工作，引来众多点赞。不可否认，一路走来，从一家独奏到交响合奏，涉案企业合规改革获得了社会各界的高度关注和认可，但在立法领域仍属空白。随着试点的推进，关于企业合规制度立法的呼声越来越多。
2021年6月中央授权上海人大及其常委会可以制定浦东地区法规，《引领区意见》也支持浦东对暂无法律法规或明确规定的领域，先行制定管理措施。踏出推动立法的第一步，浦东有了得天独厚的优势。
2022年2月《中国（上海）自由贸易试验区临港新片区条例》采纳了浦东检察院的建议，正式将“企业合规”纳入这部临港新片区第一部综合性地方性法规中。
而这只是一个开始。
“推进企业合规改革，重在落实第三方监督评估机制。”紧接着，制定一部专门针对第三方监督评估机制、与浦东引领区建设相适应的地方性管理措施，被提上日程。
“用好用足中央给予浦东的立法授权，对于深化推进改革试点工作，营造法治化营商环境，推动浦东高水平改革开放，具有十分重要的现实意义。”浦东检察院检委会专职委员严忠华坦言，改革试点的道路并非一帆风顺，“试点中也会遇到一些机制瓶颈和制度障碍，不仅需要在制度层面对现有经验加以固化，也需要通过制定管理规定的方式，突破改革瓶颈，保障改革试点依法规范有序运行。”
迎难而上，知难而进。浦东检察院成立了工作专班，全面总结前期试点经验做法，深入调研论证，研究起草了《若干规定》的征求意见稿。随后，带着这份征求意见稿，工作专班多次征求上级检察机关、区相关单位、有关专家学者的意见建议，经过多轮调研论证、意见征求、修改完善，最终形成草案，并于2022年6月30日通过浦东新区七届人大常委会的审议，成为全国首部地方人大出台的支持检察机关推进涉案企业合规改革的法律性文件。
试点以来积累的经验均被《若干规定》吸收固化。
例如，在案例适用范围上，重点选取涉及金融、知识产权、个人信息及数据安全、生态环境、安全生产等领域的涉企犯罪案件；对“风险合规告知+实地监督评估+有效性评估论证”第三方监督评估机制、涉案企业合规异地协作和新入市场主体企业合规告知制度等实践探索予以固定，明确第三方机制启动案件程序和运行流程、第三方机制人员奖惩监督以及第三方组织合规考察程序中止、检察机关合规审查运用、行刑衔接等内容。《若干规定》还明确检察机关应当推动有关主管部门或社会组织共同编制类型化合规标准指引及评估指引，建立金融财税、环境生态保护、知识产权保护、数据网络安全、生物安全以及反贿赂、反不正当竞争等方面的违法行为负面清单等。
“希望《若干意见》的施行能为全市乃至全国的涉案企业合规改革工作带去可复制、可推广的‘浦东经验’”。
风劲正是扬帆时。众多市场主体通过“合规”，发展之路走得愈发稳健，足以证明这项利国利民的好制度对于营造法治化营商环境，推动经济社会高质量发展的重要意义。作为引领区的检察机关，浦东检察院必将秉承“大胆试、大胆闯、自主改”的理念，在探索中积累经验，在总结中提升完善，携手相关部门加速探索创新的步伐，推动引领区的涉案企业合规改革工作向纵深发展。